私募基金相关法规汇编（下）

私募基金相关法规汇编（下）

三、配套规则

（一）行政法规类：

一、国务院办公厅转发关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知（2008.10.18发布）

（二）一行两会发布：

二、关于发布《非上市公众公司监管指引第 4号-股东人数超过 200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》 的公告 （2013.12.26 发布）

三、证监会关于私募基金登记备案有关问题的说明（2014.03.07发布）

四、关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知（2014.12.25 发布）

五、关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答（2015.01.23 发布）

六、关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答（2015.03.06发布）

七、中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知（2015.06.15 发布）

八、保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知（2015.09.10发布）

九、证监会举行新闻发布会 就私募监管热点问题答记者问（2016.04.29 发布）

十、证券期货投资者适当性管理办法（2016.12.12发布）

十一、银监会关于印发《商业银行委托贷款管理办法》的通知（2018.01.05发布）

十二、证券期货市场诚信监督管理办法（2018.03.28发布）

十三、证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定（征求意见稿）（2018.04.20 发布）

（三）其他部委发布：

十四、财政部、国家税务总局关于印发《关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定》 的通知 （2000.09.19 发布）

十五、国家税务总局关于《关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定》执行口径的通知 （2001.01.17发布）

十六、创业投资企业管理暂行办法（2005.09.07发布）

十七、财政部、国家税务总局关于调整个体工商户、个人独资企业和合伙企业个人所得税税前扣除标准有关问题的通知（2008.06.03发布）

十八、商务部关于外商投资创业投资企业、创业投资管理企业审批事项的通知（2009.03.05发布）

十九、国家发展和改革委关于加强创业投资企业备案管理 严格规范创业投资企业募资行为的通知 （2009.07.10 发布）

二十、关于实施新兴产业创投计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知 （2009.10.29发布）

二十一、国家税务总局关于个人终止投资经营收回款项征收个人所得税问题的公告（2011.07.25 发布）

二十二、财政部、国家税务总局关于调整个体工商户业主、个人独资企业和合伙企业自然人投资者个人所得税费用扣除标准的通知 （2011.07.29 发布）

二十三、 关于印发 《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》 的通知 （2011.08.17发布）

二十四、商务部关于完善外商投资创业投资企业备案管理的通知（2012.05.07发布）

二十五、 关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知 （2015.08.11发布）

二十六、外商投资创业投资企业管理规定（2015.10.28修订）

二十七、财政部关于印发《政府投资基金暂行管理办法》的通知（2015.11.12发布）

二十八、关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见（2015.12.25发布）

二十九、国家发展改革委关于印发《政府出资产业投资基金管理暂行办法》的通知（2016.12.30 发布）

三十、财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知（2017.04.28 发布）

三十一、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人税收试点政策有关问题的公告（2017.05.22 发布）

三十二、 国家发展改革委办公厅关于发挥政府出资产业投资基金引导作用推进市场化银行债权转股权相关工作的通知（2017.07.15 发布）

三十三、国务院法制办关于《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》公开征求意见的通知 （2017.08.30发布）

三十四、 国家发展改革委办公厅关于进一步做好政府出资产业投资基金信用信息登记工作的通知 （2017.11.08发布）

三十五、关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有关问题的通知（2018.03.28发布）

三十六、关于引导对外投融资基金健康发展的意见（2018.04.10发布）

三十七、财政部、国家税务总局关于保险保障基金有关税收政策问题的通知（2018.04.27发布）

（四）其他行业规范类：

三十八、关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知（2014.03.25发布）

三十九、中登公司私募投资基金开户和结算常见问题解答（2014.04.10发布）

四十、关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知（2015.01.19发布）

四十一、股转系统关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函（2015.03.20 发布）

四十二、关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问（2015.06.05发布）

四十三、关于发布《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》的通知（2015.09.11 发布）

四十四、股转系统机构业务问答(一)-关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题解答 （2015.10.16发布）

四十五、股转系统机构业务问答(二)-关于私募投资基金登记备案有关问题的解答

四十六、中国证券业协会关于发布《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及《证券公司另类投资子公司管理规范》 的通知（2016.12.30发布）

四十七、中国证券业协会会员管理办法（2017.06.17修订）

四、其他法律法规

一、中华人民共和国合同法（1999.03.15发布）

二、中华人民共和国信托法（2001.04.28发布）

三、中华人民共和国合伙企业法（2006.08.27修订）

四、中国人民共和国反洗钱法（2006.10.31 发布）

五、中华人民共和国公司法（2013.12.28修正）

六、中华人民共和国中外合资经营企业法（2016.09.03修正）

七、中华人民共和国刑法（2017.11.04 修正）

八、中华人民共和国刑法修正案（六）（2006.06.29发布）

九、中华人民共和国刑法修正案（七）（2009.02.28发布）

五、公募证券规定 （私募证券内控可参考适用）

一、证券投资基金管理公司内部控制指导意见（2002.12.20发布）

二、证券投资基金管理公司治理准则（试行）（2006.06.15发布）

三、基金管理公司投资管理人员管理指导意见（2009.03.17修订）

四、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011.08.03修订）

五、关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定（2012.06.12 发布）

六、证券投资基金管理公司管理办法（2012.09.20修订）

七、关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定（2012.09.20发布）

八、基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见（2012.11.15发布）

九、中基协关于发布《基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引》的通知（2012.12.26 发布）

十、关于公布《证券投资基金托管业务管理办法》的通知（2013.04.02 发布）

十一、 关于公布 《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》 的公告 （2013.08.02发布）

十二、中基协关于发布《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》的通知

十三、证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2017.06.06发布）

十四、关于发布《证券投资基金管理公司合规管理规范》的通知（2017.09.13发布）

十五、关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定（2017.12.07修订）

十六、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定（2017.12.07修订）

十七、证监会关于就《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法 （征求意见稿） 》 公开征求意见的通知 （2018.05.04 发布）

第六部分 金融机构资产管理业务 （仅供参考）

（一）联合发布：

一、关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（2018.04.27 发布）

（二）银监会发布：

二、商业银行个人理财业务管理暂行办法（2005.09.24发布）

三、银监会关于实施《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》有关问题的通知 （2007.01.22 发布）

四、信托公司管理办法（2007.01.23发布）

五、银监会关于实施《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》有关具体事项的通知 （2007.02.14 发布）

六、 银监会关于修改 《信托公司集合资金信托计划管理办法》 的决定 （2009.02.04发布）

（三）证监会及中证协、上/深交易所发布：

七、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（2012.09.26修订）

八、 关于实施 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 有关问题的规定 （2012.09.26发布）

九、证券公司定向资产管理业务实施细则（2012.10.18发布）

十、关于发布《证券公司客户资产管理业务规范》的通知（2012.10.19发布）

十一、 深圳证券交易所关于会员集合资产管理业务有关事项的通知 （2012.10.30 发布）

十二、上海证券交易所关于证券公司集合资产管理业务有关事项的通知（2012.10.31发布）

十三、 关于修改 《证券公司集合资产管理业务实施细则》 的决定 （2013.06.26发布）

十四、关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定（2013.06.26发布）

十五、 基金管理公司子公司管理规定 （2016.11.29发布）

十六、 期货公司资产管理业务试点办法 （2017.12.07 修正）

（四）保监会发布：

十七、保监会关于印发《保险资金投资股权暂行办法》的通知（2010.09.05发布）

十八、关于保险资金投资股权和不动产有关问题的通知（2012.07.16发布）

十九、保监会关于加强和改进保险资金运用比例监管的通知（2014.01.23发布）

二十、保监会关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知（2014.12.12发布）

二十一、保监会关于进一步加强保险资金股票投资监管有关事项的通知（2017.01.24发布）

二十二、保险资金运用管理办法（2018.01.24发布）

 

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