证券行业常用法规汇编

证券行业从业人员管理法规

1.《证券业从业人员资格管理办法》

2.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

证券公司常用法规

1.《证券法》

2.《中华人民共和国证券投资基金法》

3.《证券公司监督管理条例》

4.《证券公司风险处置条例》

5.《证券公司监督管理条例》

6.《外资参股证券公司设立规则》

7.《证券公司业务范围审批暂行规定》

8.《证券公司分类监管规定》

9.《证券发行与承销管理办法》

10.《证券发行上市保荐业务管理办法》

11.《证券公司客户资产管理业务管理办法》

12.《证券公司资产证券化业务管理规定》

13.《证券公司融资融券业务管理办法》

14.《证券投资顾问业务暂行规定》

15.《发布证券研究报告暂行规定》

16.《证券自营业务指引》

17.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

18.《证券公司直接投资业务规范》

19.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》

20.《证券公司治理准则》、

21.《证券公司分类监管规定》

22.《证券公司风险控制指标管理办法》

23.《关于加强上市证券公司监管的规定》

24.《证券公司合规管理试行规定》

25.《证券公司内部控制指引》

26.《证券公司全面风险管理规范》

27.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》

28.《关于证券公司执行〈企业会计准则〉的通知》

29.《证券公司年度报告内容与格式准则》

30.《证券公司治理准则》

31.《证券公司风险控制指标管理办法》

32.《关于加强上市证券公司监管的规定》

33.《证券公司合规管理试行规定》

34.《证券公司内部控制指引》

35.《证券公司风险处置条例》

36.《证券公司全面风险管理规范》

37.《证券公司年度报告内容与格式准则》

38.《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》

证券行业相关政策法规

1.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（征求意见稿）》

2.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（征求意见稿）》

3.《关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知》

4.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

5.《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》

6.《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》

7.《关于修改〈关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见〉的决定》

8.《关于修改〈首次公开发行股票并上市管理办法〉的决定》

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